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榆林市重點實驗室和工程技術研究中心建設管理辦法

第一章總則

第一條為規范和加強榆林市級重點實驗室和工程技術研究中心的建設與運行管理，促進重點實驗室和工程技術研究中心高質量發展，提升其服務科技、經濟、社會發展能力，制定本辦法。

第二條市級重點實驗室和工程技術研究中心是榆林市科技創新體系的重要組成部分，是推動科技、經濟與社會發展的重要力量。兩類平臺間既相對獨立，又互為支撐，形成布局合理、定位清晰、管理科學、開放共享、多元投入、動態調整的創新平臺建設發展體系。

第三條市級重點實驗室和工程技術研究中心按照需求引導、自愿申報、評審授牌、績效評估、事后補助”的原則組織實施。

第二章管理機構及職責

第四條榆林市科學技術局(以下簡稱市科技局)是重點實驗室和工程技術研究中心的組織管理部門，主要職責是:

(一)制定重點實驗室和工程技術研究中心的發展戰略、規劃和扶持政策。

(二)編制重點實驗室和工程技術研究中心的建設指南。

(三)組織協調并處理重點實驗室和工程技術研究中心建設中的重大問題。

(四)負責重點實驗室和工程技術研究中心的增設、調整和撤銷，監督和指導其建設與運行，

(五)組織開展考核評估，并根據考核評估結果擇優支持、適時調整和淘汰摘牌

(六)其他事項。

第五條各縣(市)區、各產業園區科技管理部門，各市屬企事業單位主管部門，及榆林學院、榆林職業技術學院、神木職業技術學院等科研院所是重點實驗室和工程技術研究中心的歸口管理機構，主要職責是:

(一)制定落實重點實驗室和工程技術研究中心扶持政策措施，規范管理流程。

(二)推薦屬地單位、所屬機構申報重點實驗室和工程技術研究中心，組織開展申報、審核等工作，并對申報材料的真實性合規性負責。

(三)協助做好重點實驗室和工程技術研究中心的年度報告、重大事項調整、考核評估等管理工作。

(四)其他事項。

第六條重點實驗室和工程技術研究中心依托單位是其建設和運行管理的主體，主要職責是：

(一)組織申報重點實驗室和工程技術研究中心，并對申報材料的真實性、合規性負責。

(二)制定重點實驗室和工程技術研究中心建設規劃，明確建設方向及重點任務。

(三)建立健全規章制度與管理機制，促進重點實驗室和工程技術研究中心規范運行和健康發展。

(四)為重點實驗室和工程技術研究中心建設、運行和發展提供人員、設施、經費及其他方面的保障，解決其建設與運行中的具體問題。

(五)向組織管理部門提交年度工作報告和評估材料，主動報告重大事項。

(六)其他事項。

第七條重點實驗室和工程技術研究中心負責人的主要職責是：

(一)全面負責重點實驗室和工程技術研究中心日常管理工作，組織、帶領成員完成工作任務;

(二)負責制定重點實驗室和工程技術研究中心發展規劃、年度工作計劃、設備設施采購計劃、人才培養計劃等；

(三)如實向建設單位報送重點實驗室和工程技術研究中心階段性成果或者重要進展，以及發展的重大事項或者問題。

第三章平臺類別及申報條件

第八條重點實驗室。重點實驗室是科技創新體系的重要組成部分，是組織高水平基礎研究和應用基礎研究、聚集和培養優秀科技人才、開展高水平學術交流的重要基地，是研究共性關鍵技術、增強技術輻射能力、推動產學研深度融合的重要平臺。主要任務是:圍繞學科發展前沿和榆林市經濟社會發展的戰略目標，聚集和培養科技人才，研究解決重大科學問題和行業關鍵技術、共性技術，產出高水平、原創性科技成果，增強科技創新能力與競爭實力，為科技進步與經濟社會持續發展提供知識、人才儲備和技術支撐。主要分為兩類：

(一)學科類重點實驗室。以高校、科研機構、醫療機構、事業單位等為建設主體，重點開展基礎和應用基礎研究;

(二)企業類重點實驗室。以企業為建設主體，重點開展應用基礎研究和產業關鍵技術研究。

具體申報條件如下:

1.在榆林市開展生產經營活動3年以上，具有獨立法人資格的企事業單位。

2.重點實驗室定位和目標清晰、研究方向明確且不與我市已建市重點實驗室重復,研究內容具有前瞻性和特色且與實驗室名稱相符合。原則上每家企業在同一技術領域只能申建1家市重點實驗室，最多不超過2家;高校、科研機構、醫療機構、事業單位等在同一技術領域已建有市重點實驗室的不能重復申報。

3.具有穩定的經費來源，保證每年為實驗室建設發展提供不低于30萬元的運行經費(農業領域不低于20萬元)。

4.擁有與實驗室研究方向相關的實驗室主任、副主任、學術帶頭人等科研隊伍和技術人員隊伍，其中實驗室主任應具有正高級專業技術職務(企業類可放寬為具有高級專業技術職務或博士學位)，固定研發人員須在10人以上(農業領域須在8人以上)，且副高(含)以上職稱或具有博士學位人員比例不低于總人數的40%(農業領域不低于總人數的30%)。

5.具備良好的科研和學術交流條件，有合理的管理體制和運行機制，有相對集中的科研實驗場地。實驗室科研用房面積100平方米以上，科研儀器設備及工具軟件原值不低于100萬元(農業領域不低于60萬元)。

6.學科類重點實驗室成員近3年以依托單位名義主持承擔新立項的與實驗室研究方向相關的科研項目不少于10項(其中國家級項目不少于1項、省級項目不少于3項)，總經費不低于200萬元(農業領域不低于120萬元)。企業類重點實驗室的依托單位，上年度主營業務收入不低于500萬元(農業領域不低于300萬元)，研發費用占主營業務收入比例不低于4%(農業領域達到2.4%以上)，其中高新技術企業研發費用占主營業務收入比例須高于國家規定的1%，年度研發費用500萬元以上的，不受此比例限制。

7.其他特殊條件按照每年度市科技局發布的通知和指南執行。市重點實驗室資格有效期為5年。

第九條工程技術研究中心。依托高等院校、科研院所和科技型企業組建，面向我市行業、產業發展需求，以開展共性關鍵技術和產品研發、成果轉移轉化及應用示范為目的的技術開發與應用平臺。其主要任務是整合創新資源,促進科技成果中試熟化，加快技術成果示范應用，推動科技成果轉移轉化與產業化。主要分為兩類:

(一)學科類工程技術研究中心。以高校、科研機構、事業單位等為建設主體，重點開展科技成果轉移轉化及應用示范；

(二)企業類工程技術研究中心。以企業為建設主體，重點開展開展行業共性關鍵技術和產品研發。

具體申報條件如下:

1.依托單位為在榆林市開展生產經營活動3年以上(含3年)的企事業單位。

2.基本具備工程技術試驗條件和基礎設施，有必要的檢測、分析、測試手段和工藝設備，具備承擔綜合性工程技術試驗任務和服務的能力。為創新中心提供充足的實驗場地，科研占用建筑面積須達到300平方米以上。企業類專用科研儀器設備原值不少于300萬元(農業領域不少于180萬元)，學科類可降低至200萬元(農業領域學科類可降低至120萬元)。

3.有一定數量較高水平的工程技術研究與工程設計人員組成的技術開發團隊。負責人應具有正高級專業技術職務(企業類可放寬為具有高級專業技術職務或博士學位)，研究開發人員10名以上(農業領域8名以上)，其中高級職稱或博士研究生以上學歷人員的比例不低于30%(農業類不低于20%)。

4.依托單位每年應給予工程研究技術中心穩定的經費投入和必要的科研儀器設備投入。企業類每年研發費用占主營業務收入比例須不低于4%(農業領域不低于2.4%)，高新技術企業每年用于研究開發的經費應高于國家規定1個百分點，年度研發費用500萬元以上的，不受此比例限制;學科類有較好的工程技術研究基礎，曾承擔并完成了國家、省上和市上重點科技任務。企業類建設投入不得少于年度總投入的50%(農業領域不低于30%);學科類建設投入不得少于當年新增總投入的20%(農業領域不得少于當年新增總投入的15%)。

5.擁有一定數量具有自主知識產權的技術成果或專有技術具有較好的科技成果轉化業績。企業類研究開發的產品在國內市場上具有一定的競爭力，上年度產品銷售收入須達到500萬元以上(農業領域必須達到300萬元以上);學科類應有較強的成果轉化能力和向企業轉移工程技術成果的成功經驗，在該領域要有自己的具有一定規模的產業，或者具有明確的服務對象，并與之有良好的合作關系。

6.具有相對集中的研究方向、科學合理的組織架構和規范有效的管理運行制度;有明確的目標定位和發展規劃，承擔過省級、市級重大科研任務的優先認定。

7.其他特殊條件按照每年度市科技局發布的通知和指南執行。市工程技術研究中心資格有效期為5年。

第十條各類別創新平臺依托單位科研作風學風建設良好，3年內沒有發生重大科研誠信問題。擬建創新平臺固定人員5年內沒有不良誠信記錄。

第四章平臺增設

第十一條對于市級重點實驗室、市級工程研究技術中心的資質認定，流程如下：

(一)發布通知。市科技局根據全市科技創新發展規劃及技術創新需要，統一發布申報指南，明確具體申報要求。

(二)單位申報。申報單位根據年度申報指南的要求進行填報，并對填報內容的真實性負責。

(三)屬地推薦。各縣(市)區、各產業園區科技管理部門，各市屬企事業單位主管部門，及榆林學院、榆林職業技術學院，神木職業技術學院等科研院所對申報材料的完整性、規范性、真實性、符合性進行審核并提出意見,對符合申報條件的給予推薦。

(四)形式審查。市科技局對申報材料進行形式審查，符合要求的進入綜合審查環節。

(五)綜合審查。市科技局按“競爭擇優”原則，提出評審標準和要求，組織專家進行評審論證和實地考察。

(六)行政決策。市科技局各業務科室根據專家評審意見結合市委市政府重大部署和全市創新創業平臺建設總體布局，提出認定建議，報局黨組會議審議。

(七)結果公示。市科技局根據專家綜合審查意見，提出擬批準組建的重點實驗室和工程技術研究中心名單，并進行公示(八)批準建設。公示期滿無異議后，市科技局統一下達同意組建的書面批復，申請單位按照批復進行重點實驗室和工程技術研究中心的組建工作，組建期原則上不少于3個月，不多于12個月。

(九)組建驗收。重點實驗室和工程技術研究中心完成組建任務后，由市科技局組織有關管理人員和專家進行驗收。對驗收合格的重點實驗室和工程技術研究中心，正式命名并進行授牌，對驗收不合格的限期半年進行整改，到期仍未達到驗收要求的，撤銷其組建資格。

第五章運行管理

第十二條完善組織架構。重點實驗室和工程技術研究中心實行主任負責制，設主任1人,科研助理1人及其他人員若干名負責重點實驗室和工程技術研究中心的日常工作。主任及科研助理均為固定人員，由依托單位聘任，其他人員由固定人員和流動人員組成，固定人員包括本單位及正式聘(任)用的研究人員(含博士后)、試驗人員和管理人員，流動人員包括客座研究人員訪問學者、研究生。

重點實驗室和工程技術研究中心設立學術委員會，由依托單位聘任，報市科技局核準備案。學術委員會是創新平臺的學術指導機構，負責審議重點實驗室和工程技術研究中心發展戰略、目標及研究方向定位，重大科研任務、重要學術活動以及年度報告和工作計劃等。學術委員會主任應聘請非依托單位人員擔任，且為本領域具有較高學術地位和影響力的知名專家。學術委員會委員應由國內外優秀專家組成，人數不少于5人，其中依托單位人員不得超過2人。學術委員會每年應至少召開一次全體會議，全體會議實到人數應不少于全體委員的三分之二，一位專家不得同時擔任三個以上創新平臺的學術委員會委員。

第十三條制定規章制度。重點實驗室和工程技術研究中心應重視和加強內部管理，建立健全科研誠信、人才引進與培養、重大事項報告、科研工作及原始科研數據檔案管理、勤勉盡責、訪問學者、開放課題、年度報告及大事記等制度。

第十四條促進開放合作。重點實驗室和工程技術研究中心應加大開放力度，加強產學研聯合創新和協同創新，開展學術交流和產學研對接活動，吸引國內外高水平研究人員開展合作研究。

第十五條實行年度報告制度。重點實驗室和工程技術研究中心每年定期按要求提交上一年度運行報告和當年工作計劃。市科技局可自行組織專家或委托第三方機構開展運行監測和數據分析。年度報告作為日常考核的重要內容。

第十六條實行考核評估制度。市科技局會同有關單位對重點實驗室和工程技術研究中心進行定期評估，評估周期原則上為5年，包括自評、專家評估、現場考察等形式。評估結果作為擇優支持、適時調整、淘汰摘牌的重要依據。

第十七條實行重點實驗室和工程技術研究中心提檔升級培育制度。根據評估結果，結合重點領域規劃布局，培育和推動省級、國家級平臺建設。

第十八條實行重大事項調整備案制度。重點實驗室和工程技術研究中心需要更名、調整平臺主任或學術委員會及主任、合作單位或參加單位、研究方向等應報市科技局核準備案。

第十九條淘汰摘牌制度。管理部門可采取設定淘汰比例或末位淘汰的方式對發展不良的重點實驗室和工程技術研究中心進行淘汰摘牌。有下列情形之一的，應淘汰摘牌:

1.違反國家法律法規，受到重大處罰的；

2.違反財務、宣傳和保密規定，情節嚴重的；

3.違背科研誠信，科技倫理規范，弄虛作假或提供虛假材料和不真實數據的；

4.不接受或不配合市科技局開展檢査、考核、評估、監督的:5.無特殊情況未按要求提交年度報告的；

6.考核評估結果為不合格等次的；

7.依托單位不能保障創新平臺正常運行的；

8.依托單位自行要求撤銷摘牌的;

9.其他原因。

第六章支持措施

第二十條對運行良好的重點實驗室和工程技術研究中心，重點支持培育，擇優推薦申報建設省級、國家級平臺。

第二十一條視平臺類型、實施主體、領域方向、建設(運行)成效、盈利預期(狀況)不同，采取擇優立項、適當補助等方式支持。

第七章附則

第二十二條統一中文名稱格式為：榆林市+專業技術領域+重點實驗室/實驗室/工程技術中心/科技創新中心等

第二十三條本辦法涉及的支持經費具體數額，參照《關于加快實施科技創新和人才強市戰略引領高質量發展的若干政策措施》獎補實施細則執行，具體根據當年下達的專項資金額度確定。對于政府已經給予專項資金支持的省實驗室，不再給予重復補貼，國家、省另有規定的從其規定執行。

第二十四條本辦法由市科技局負責解釋，我市現有相關重點實驗室和工程技術研究中心納入本辦法管理，原相關建設管理辦法同時廢止。

第二十五條本辦法自印發之日起施行，有效期至2028年6月1日。

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